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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中,对业务方面的排查主要是从以下哪几个方面。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3f65-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d037-c0c4-d7b79c752b00.html
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某仲裁委员会依购销合同双方当事人甲、乙的仲裁条款,依法作出了仲裁裁决。已知甲住所地在a市,乙住所地在b市,该合同下的货物在c市,双方合同签订地在d市,该仲裁委员会坐落在e市。本案中,如甲要申请执行仲裁裁决,应向( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-dea0-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ac97-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-124b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-fc61-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b840-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,出票人可以在支票上记载自己为收款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ab06-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1937-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3ac1-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

企业资金临时周转不开,可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求,符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中,对业务方面的排查主要是从以下哪几个方面。()

A. 超业务范围经营

B. 账户管理不严格

C. 不同性质业务界限不清

D. 虚假业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3f65-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d037-c0c4-d7b79c752b00.html
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某仲裁委员会依购销合同双方当事人甲、乙的仲裁条款,依法作出了仲裁裁决。已知甲住所地在a市,乙住所地在b市,该合同下的货物在c市,双方合同签订地在d市,该仲裁委员会坐落在e市。本案中,如甲要申请执行仲裁裁决,应向( )。

A. b市人民法院

B. c市人民法院

C. a市和e市人民法院

D. d市人民法院

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从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。

A. 违规揽存

B. 低价倾销

C. 贬低同业

D. 虚假宣传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ac97-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行同业业务专营部门对( )等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理。

A. 同业拆借

B. 买入返售债券

C. 卖出回购债券

D. 同业存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-124b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-b840-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,出票人可以在支票上记载自己为收款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-ab06-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计必须是专项审计,不得与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1937-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。
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