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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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在风险可控、金额较小的前提下,贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
行政复议决定书( )即发生法律效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1618-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-847e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有以下要求( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-17a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下调查方式中,个人贷款可以采用的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ae69-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8a90-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-97de-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

在风险可控、金额较小的前提下,贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。

答案:B

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相关题目
行政复议决定书( )即发生法律效力。

A. 加盖行政复议机关的印章

B. 自做出之日起

C. 一经送达

D. 一经领导同意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1618-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 法律顾问

B. 财务顾问

C. 咨询顾问

D. 企业顾问

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-5589-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-847e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有以下要求( )。

A. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-17a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的,依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下调查方式中,个人贷款可以采用的是:

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事的任期每届为三年。监事任期届满,不可以连任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ae69-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行收到持卡人还款时,预期91天以上的,按照先应收利息或各项费用、后本金的顺序进行冲还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8a90-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-97de-c0c4-d7b79c752b00.html
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