APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款,同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的()进行有效监督和制衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d075-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
发卡银行应当建立信用卡( ),根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理,并及时按照约定方式通知持卡人,必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-fa5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别,并识别重要业务恢复所需的必要资源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0765-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-8e35-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款,同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从制度、流程、系统和机制上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的()进行有效监督和制衡。

A. 风险经理

B. 各级管理人员

C. 支行长

D. 高级管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d075-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理:

A. 举报事项属于本机构的监管职责范围

B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围

C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。

D. 有明确的被举报人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3a96-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。

A. 系统集中度

B. 机构集中度

C. 应用集中度

D. 平台集中度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-84a1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
发卡银行应当建立信用卡( ),根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理,并及时按照约定方式通知持卡人,必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。

A. 风险管理制度

B. 额度管理制度

C. 动态管理制度

D. 授信管理制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-fa5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别,并识别重要业务恢复所需的必要资源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0765-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

A. 消费者权益保护委员会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-8e35-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
被判处无期徒刑的犯罪分子,实际执行( )年以上,如果认真遵守监规,接受教育改造,确有悔改表现,没有再犯罪的危险的,可以假释。

A. 十一年

B. 十二年

C. 十三年

D. 十四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-4f45-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载