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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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《项目融资业务指引》所称项目融资,贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目,包括对在建或已建项目的再融资。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-af49-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过( )家,或控股商业银行的数量不得超过( )家。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4344-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算资本充足率时,应当从核心一级资本中全额扣除的是( )。
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从同业代付业务的实质看:
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3937-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2cd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《项目融资业务指引》所称项目融资,贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目,包括对在建或已建项目的再融资。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A. 某银行结算系统出现故障,导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B. 某银行遭受网络攻击,导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C. 某银行遭受网络欺诈,导致该银行资金损失1200万元。

D. 某银行发生客户信息泄露,造成重大社会影响。

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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-af49-c0c4-d7b79c752b00.html
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同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过( )家,或控股商业银行的数量不得超过( )家。

A. 2,1

B. 1,2

C. 2,2

D. 1,1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4344-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算资本充足率时,应当从核心一级资本中全额扣除的是( )。

A. 商誉

B. 其它无形资产(土地使用权除外)

C. 由经营亏损引起的净递延税资产

D. 贷款损失准备缺口

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-423b-c0c4-d7b79c752b00.html
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从同业代付业务的实质看:

A. 委托行承担同业授信风险,代付行是客户的债权人

B. 委托行、代付行同时是客户的债权人

C. 委托行是客户的债权人,代付行承担同业授信风险

D. 委托行是客户的债权人,代付行不承担任何风险

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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1318-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有:

A. 出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B. 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C. 交易业务中的违法行为

D. 其他重大意外情况

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关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是( )。

A. 王某在银行上班之余,在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。

A. 中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保

B. 中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款

C. 中国人民银行可以向地方政府、各级政府部门提供贷款

D. 中国人民银行不得对政府财政透支

E. 中国人民银行不得直接认购、包销国债和其他政府债券

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