答案：A
答案：A
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
A. 《商业银行法》
B. 《刑法》
C. 《行政法》
D. 《金融违法行为处罚办法》
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
C. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害
D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
E. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常工作开展的事件
A. 国务院银行业监督管理机构
B. 工商行政管理部门
C. 中国银行
D. 中国人民银行
A. 年龄结构
B. 风险偏好
C. 消费习惯
D. 财务状况
A. 不确认客户真实意愿授权；
B. 不审核凭证授权；
C. 不核实业务授权；
D. 超权限授权
A. 为客户保密
B. 了解你的客户
C. 了解业务关系
D. 客观公正
A. 核心员工流失，致使关键信息缺乏共享
B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作
C. 滥用职权，对客户交易进行误导
D. 员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门
