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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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银行保险监督管理机构应当将银行保险机构消费投诉处理工作情况纳入年度消费者权益保护监管评价。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bd21-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,以下关于流动性风险压力测试应当符合的要求表述错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-4bf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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压力测试情景一般分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-063f-c0c4-d7b79c752b00.html
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企业事业单位可以开立( )个基本账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-046e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的,可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-573c-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-af49-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fbc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-63fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以设立子公司,子公司不具有法人资格,不能依法独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-aa67-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险监督管理机构应当将银行保险机构消费投诉处理工作情况纳入年度消费者权益保护监管评价。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-a6f2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bd21-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,以下关于流动性风险压力测试应当符合的要求表述错误的是:

A. 合理审慎设定并定期审核压力情景,充分考虑影响商业银行自身的特定冲击、影响整个市场的系统性冲击和两者相结合的情景,以及轻度、中度、严重等不同压力程度

B. 合理审慎设定在压力情景下商业银行满足流动性需求并持续经营的最短期限,在影响整个市场的系统性冲击情景下该期限应当不少于60天

C. 充分考虑各类风险与流动性风险的内在关联性和市场流动性对商业银行流动性风险的影响

D. 定期在法人和集团层面实施压力测试,当存在流动性转移限制等情况时,应当对有关分支机构或附属机构单独实施压力测试

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压力测试情景一般分为( )。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

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企业事业单位可以开立( )个基本账户。

A. 1

B. 2

C. 没有限制

D. 最多2个

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的,可以停止执行。
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:

A. 银行

B. 财务公司

C. 保险公司

D. 金融租赁公司

E. 信托投资公司

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《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理( )。

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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公司可以设立子公司,子公司不具有法人资格,不能依法独立承担民事责任。
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