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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式，但应确保部门的人员配备和经费预算，保障开展消费者权益保护工作的独立性、权威性、专业性。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4aa6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当由其（）承担代销产品的审批职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e288-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中，轮岗期限原则上不得超过（ ）年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f7b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险监管指标应当按( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-513c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（ ），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-00ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ef27-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式，但应确保部门的人员配备和经费预算，保障开展消费者权益保护工作的独立性、权威性、专业性。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4aa6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当由其（）承担代销产品的审批职责。

A. 总行

B. 一级分支机构

C. 总行或一级分支机构

D. 在总行备案的一级分支机构

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中，轮岗期限原则上不得超过（ ）年

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f7b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行保险销售从业人员不限于通过1家商业银行进行执业登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-4b9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险监管指标应当按( )报送。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（ ），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

B. 单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

C. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

D. 公司未弥补的亏损达实收股本总额二分之一时

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