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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

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商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

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对于对账期内每单个账户的单笔发生额在折合人民币（）（含）以上的、对账期末账户余额达折合人民币100万元（含）以上的各类结算账户，以及全部贷款类账户和定期类存款账户（包括定期存款、协议存款和通知存款），应进行重点对账，确保对账结果正确。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

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银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

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公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额的( )罚款。

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有()行为记录。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

答案：B

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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

A. 授权和应急

B. 止损和风险敞口

C. 止损和应急

D. 授权和止损

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银行员工可以在与本行没有业务往来的企业兼职。

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商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照国务院银行业监督管理机构的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月内

B. 两个月内

C. 三个月内

D. 四个月内

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A. 50万元

B. 80万元

C. 100万元

D. 150万元

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序

B. 国务院银行业监督管理机构不得公开监督管理程序

C. 国务院审计依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

D. 监察机关依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督

点击查看答案

银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

点击查看答案

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额的( )罚款。

A. 百分之五以上百分之十五以下

B. 百分之十以上百分之十五以下

C. 百分之十五以上百分之五十以下

D. 百分之三以上百分之十五以下

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有()行为记录。

A. 违规

B. 不当

C. 违法

D. 违纪

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