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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消费者权益保护意识

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（）措施。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报。

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以下不属于银行从业人员职业操守的是：

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、（）有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

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银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构可以依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。

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商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消费者权益保护意识

答案：A

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A. 暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B. 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C. 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

D. 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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以下不属于银行从业人员职业操守的是：

A. 从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

B. 从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

C. 从业人员应规范操作，认真执行上级指令

D. 从业人员遇到利益冲突，应主动回避

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A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

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银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构可以依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。

点击查看答案

商业银行根据投资性质的不同，将理财产品分为（）。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品

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下列人员中，不属于报复陷害罪犯罪对象的是( )。

A. 举报人

B. 控告人

C. 申诉人

D. 证人

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