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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
以下哪些行为是不正确的操作?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-edcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业消费者有权依法主张自身合法权益不受侵害,对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告,但不能对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督,只有银监会才有监督的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-13e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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在我国,票据金额以中文大写和数码小写同时记载,二者不一致的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d25f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0048-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事任期每届( )年,任期届满,连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e899-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-3bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
以下哪些行为是不正确的操作?( )

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后,员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

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银行业消费者有权依法主张自身合法权益不受侵害,对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告,但不能对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督,只有银监会才有监督的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-13e8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行每( )年至少开展一次全面业务连续性审计,发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-6951-c0c4-d7b79c752b00.html
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在我国,票据金额以中文大写和数码小写同时记载,二者不一致的( )。

A. 票据无效

B. 更改金额后,票据有效

C. 票据有效,以中文大写为准

D. 票据有效,以金额小写为准

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d25f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0048-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事任期每届( )年,任期届满,连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e899-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过( )名。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9f61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-3bb4-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
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