APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-347f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下说法不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标,常见指标包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1a12-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统,对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行( )监控,并做好数据存储及备份工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-68f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ac97-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点:

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权,执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议,在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-347f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下说法不正确的是()。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对代销业务实行集中统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-3966-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标,常见指标包括( )。

A. 信息系统可用率

B. 设备开机率

C. 故障解决率

D. 服务的次数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1a12-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2063-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当加强保理业务IT系统建设。保理业务规模较大、复杂程度较高的银行应当建立电子化业务操作和管理系统,对授信额度、交易数据和业务流程等方面进行( )监控,并做好数据存储及备份工作。

A. 实时

B. 随机

C. 定期

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-68f2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事( )等不正当竞争行为。

A. 违规揽存

B. 低价倾销

C. 贬低同业

D. 虚假宣传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ac97-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-32f9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级

A. 交易金额

B. 业务种类

C. 账户属性

D. 客户特点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3244-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-09f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载