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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应对结构性外汇风险暴露计提市场风险资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-eac3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ec40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应设立独立的责任部门或岗位,负责贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-09ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,有下列( )之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-477a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应对结构性外汇风险暴露计提市场风险资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-eac3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人与借款人签订的流动资金借款合同应明确约定哪些条款。()

A. 贷款金额、期限

B. 利率、用途

C. 借款人财务指标

D. 支付和还款方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-ec40-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务,应当遵循的原则是:

A. 公开、公平、公正

B. 信息透明,揭示风险

C. 自主,自愿,公平,公开

D. 充分揭示风险,保证客户利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-31ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

B. 运行系统

C. 风险管理系统

D. 盈利能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分,应从各级监管资本中对应扣除。

A. 0.03

B. 0.05

C. 0.08

D. 0.1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-2b97-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应设立独立的责任部门或岗位,负责贷款( )。

A. 合同审核

B. 发放和支付审核

C. 审批

D. 审批和清收

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根据《金融许可证管理办法》,有下列( )之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A. 不按规定换领金融许可证

B. 损坏金融许可证

C. 遗失金融许可证且不向银监会报告

D. 未在营业场所公示金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至()。

A. 实际控制人

B. 最终受益人

C. 与其他股东的关联关系

D. 与其他股东的一致行动关系

E. 单一投资人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-477a-c0c4-d7b79c752b00.html
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