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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行信息披露频率分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》()等法律法规制定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3290-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,下面关于压力测试说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-fa83-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-14a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。
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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2040-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位,专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件问责过程中,对于应给予纪律处分的,也可以通过改用经济处理或其他问责的方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6e90-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行营业网点现金区不仅要进行同步录像,而且要进行同步录音,并要求录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。

答案:A

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相关题目
商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

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《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》()等法律法规制定的。

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国票据法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国税收征收管理法》

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按《商业银行市场风险管理指引》要求,下面关于压力测试说法不正确的是( )。

A. 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序,定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力

B. 压力测试应当包含定性和定量分析

C. 商业银行应当使用监事会规定的压力情景和根据本行业务性质、市场环境设计的压力情景进行压力测试

D. 董事会和高级管理层应当定期对压力测试的设计和结果进行审查,不断完善压力测试程序

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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。

A. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议

B. 股东可以要求查阅公司会计账簿

C. 股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的

D. 公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅

E. 股东有权查阅、复制财务会计报告

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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关,具体为( )。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

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银行业金融机构信息系统恢复点目标是指业务功能恢复时能够容忍的数据丢失量。
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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。

A. 动态

B. 实时

C. 实地

D. 核查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2040-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,监管部门应设置1个许可证管理员岗位,专职负责许可证保管、打印及颁发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3854-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件问责过程中,对于应给予纪律处分的,也可以通过改用经济处理或其他问责的方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6e90-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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