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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行及其保险销售从业人员应当使用保险公司法人机构或经其授权的保险公司一级分支机构统一印制的保险产品宣传材料，不得设计、印刷、编写或者变更相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

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商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

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商业银行股权管理应当遵循( )原则。

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商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

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根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

下列说法正确的是（）。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行及其保险销售从业人员应当使用保险公司法人机构或经其授权的保险公司一级分支机构统一印制的保险产品宣传材料，不得设计、印刷、编写或者变更相关保险产品的宣传册、宣传彩页、宣传展板或其他销售辅助品。

答案：A

相关题目

银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。

A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示

B. 监督评价外包管理工作

C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

A. 联行

B. 同城票据交换

C. 出纳

D. 会计主管

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商业银行股权管理应当遵循( )原则。

A. 分类管理

B. 资质优良

C. 关系清晰

D. 权责明确

E. 公开透明

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商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 百分之五

B. 百分之十

C. 百分之二十

D. 百分之三十

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根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

A. 我国《票据法》所称本票是指银行本票和商业本票

B. 我国票据法上的支票限于见票即付，不得另行记载付款日期

C. 本票自出票日起，付款期限最长不超过一个月

D. 支票只能用于转账，不得用于支取现金

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下列说法正确的是（）。

A. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，应当按照规定的期限兑现

B. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，收付入账，不得压单、压票

C. 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务，收付入账，不得压单，但可压票12小时

D. 以上说法都正确

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