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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

关于银行保险机构可以要求投诉人提供的材料或者信息，以下说法不正确的是：（）

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

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《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

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银行业金融机构的应急计划应当涵盖对境外分支机构和附属机构的应急安排。银行业金融机构应当定期更新、演练或测试上述计划，确保其充分性和可行性。

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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现场检查时，检查人员不得少于（）人。

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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。

答案：A

相关题目

关于银行保险机构可以要求投诉人提供的材料或者信息，以下说法不正确的是：（）

A. 投诉人的基本情况

B. 被投诉人的基本情况

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的，无需投诉人签字或者盖章

点击查看答案

商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 保证最低收益

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《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

A. 视听资料

B. 当事人的陈述

C. 鉴定意见

D. 证人证言

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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商业银行理财产品风险评级结果应当由低到高至少包括（）个等级。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 7

点击查看答案

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

点击查看答案

现场检查时，检查人员不得少于（）人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

点击查看答案

银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。

点击查看答案

A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

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