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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应科学合理地进行客户分类，根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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发卡银行应当建立信用卡( )，根据持卡人资信状况、用卡情况和风险信息对信用卡授信额度进行动态管理，并及时按照约定方式通知持卡人，必要时可以要求持卡人落实第二还款来源或要求其提供担保。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指（）。

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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

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员工关联账户禁止事项中，禁止员工通过个人手机号码与（）的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。

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贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第38条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条、第48条规定对其进行处罚：（）；未按本办法规定进行贷款资金支付管理与控制的；有其他严重违反本办法规定的行为的。

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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起（）内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起( )内提出行政复议申请。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应科学合理地进行客户分类，根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。

答案：A

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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A. 风险管理制度

B. 额度管理制度

C. 动态管理制度

D. 授信管理制度

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指（）。

A. 财政专户资金

B. 国有企事业单位银行账户资金

C. 预算单位银行账户资金

D. 行政事业单位银行账户资金

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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制，审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。

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员工关联账户禁止事项中，禁止员工通过个人手机号码与（）的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。

A. 自己在他行

B. 自己的直系亲属在他行

C. 自己在本行

D. 非直系亲属（包括客户）

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A. 受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的

B. 与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的

C. 超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的

D. 未按本办法规定签订贷款协议的

E. 与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的

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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起（）内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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A. 30日内

B. 50日内

C. 60日内

D. 90日内

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

A. 名单制

B. 集中制

C. 差别化

D. 类型化

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