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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行开展代理保险业务时，应当指导客户如实、正确地填写投保单，客户填写确实有困难时，可代替客户抄录语句，但必然由本人签名。

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行如不能对理财计划的资金成本与收益进行独立测算，可以委托专业机构采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。

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商业银行只允许持有保险代理从业人员资格证书的保险公司人员派驻银行网点。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照( )业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。

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银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

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公司以其主要办事机构所在地为住所。

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商业银行高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少：

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法错误的是（）。

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根据我国《票据法》，下列付款方式中，适用于支票的付款方式是( )。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展代理保险业务时，应当指导客户如实、正确地填写投保单，客户填写确实有困难时，可代替客户抄录语句，但必然由本人签名。

答案：B

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商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 期限、收入

B. 区域、品种、客户群

C. 法人、自然人

D. 用途、担保

点击查看答案

商业银行只允许持有保险代理从业人员资格证书的保险公司人员派驻银行网点。

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A. 活期存款

B. 定期存款

C. 对公存款

D. 储蓄存款

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银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则

A. 全覆盖原则

B. 匹配性原则

C. 持续性原则

D. 有效性原则

点击查看答案

公司以其主要办事机构所在地为住所。

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商业银行高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少：

A. 1名

B. 2名

C. 3名

D. 4名

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，以下说法错误的是（）。

A. 贷款人可以将贷款调查的全部事项委托第三方完成

B. 贷款风险评价应以分析借款人征信情况为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估

C. 贷款人应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件，但紧急情况下办理的贷款除外

D. 采用贷款人自主支付的，贷款人应要求借款人在使用贷款时提出支付申请，并授权贷款人按合同约定方式支付贷款资金

E. 以上说法都正确

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根据我国《票据法》，下列付款方式中，适用于支票的付款方式是( )。

A. 见票后定期付款

B. 定日付款

C. 出票后定期付款

D. 见票即付

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