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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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判断题

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商业银行代理保险业务，销售保单利益不确定的保险产品，在投保声明中，投保人应表明投保时了解产品情况，并自愿承担保单利益不确定的风险。

答案：A

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大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

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银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每（）至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

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贷款人应合理测算贷款人( )，审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度，不得超过贷款人实际需求发放流动资金贷款。

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贷款人应对抵（质）押物的价值和担保人的担保能力建立贷后动态( )制度。

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（）对商业银行内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行代理保险业务，销售保单利益不确定的保险产品，在投保声明中，投保人应表明投保时了解产品情况，并自愿承担保单利益不确定的风险。

答案：A

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大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

点击查看答案

银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每（）至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

点击查看答案

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

点击查看答案

商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。

点击查看答案

贷款人应合理测算贷款人( )，审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度，不得超过贷款人实际需求发放流动资金贷款。

A. 生产规模

B. 市场前景

C. 盈利能力

D. 营运资金需求

点击查看答案

贷款人应对抵（质）押物的价值和担保人的担保能力建立贷后动态( )制度。

A. 评价和总结

B. 监测和重估

C. 统计和掌控

D. 现场监管

点击查看答案

（）对商业银行内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

A. 《商业银行法》

B. 《刑法》

C. 《行政法》

D. 《金融违法行为处罚办法》

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

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