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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

答案：A

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭存单保管收据取回质押存单。若出质人将存单保管收据丢失，由（）出具书面证明，并凭合法身份证明到贷款行取回质押存单。

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到（）罚款处罚。

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已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

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调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

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商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当由其（）承担代销产品的审批职责。

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

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银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、会计核算和资金清算、商户管理等各业务环节，归纳起来主要涉及：

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

题目内容

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判断题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

答案：A

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A. 出质人

B. 借款人

C. 贷款行

D. 出质人、借款人共同

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A. 五万元以上十万元以下

B. 五万元以上二十万元以下

C. 五万元以上三十万元以下

D. 五万元以上五十万元以下

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已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

A. 故意杀人

B. 故意伤害致人重伤或者死亡

C. 强奸

D. 抢劫

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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 各行（社）内部审计部门

D. 审计署

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调查人员采取录音、录像、拍照等方式提取有关证据的，需要注明：

A. 制作方法

B. 制作单位

C. 制作地点

D. 证明对象

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商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。

A. 保护举报制度

B. 诚信举报制度

C. 奖励举报制度

D. 风险举报制度

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当由其（）承担代销产品的审批职责。

A. 总行

B. 一级分支机构

C. 总行或一级分支机构

D. 在总行备案的一级分支机构

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A. 收入现金流、整体现金流

B. 合法性、诚信度

C. 盈利性、工作能力

D. 发展前景、管理能力

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银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、会计核算和资金清算、商户管理等各业务环节，归纳起来主要涉及：

A. 信用风险和操作风险

B. 市场风险和信用风险

C. 操作风险和流动性风险

D. 市场风险和流动性风险

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 底线性规定

B. 禁止性规定

C. 红线规定

D. 强制性规定

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