APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
信用卡发卡银行不得向未满十八周岁的客户核发信用卡(附属卡除外)。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-aa88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-83da-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下哪些属于核心一级资本:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4025-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d90c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列关于人民币的说法,不正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-39a6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按照()、分级审批的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ad2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

信用卡发卡银行不得向未满十八周岁的客户核发信用卡(附属卡除外)。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-aa88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得,并处违法所得三倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处违法所得两倍以上罚款

D. 没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-83da-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下哪些属于核心一级资本:

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积

C. 超额贷款损失准备

D. 一般风险准备

E. 未分配利润

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4025-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-d90c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理( )。

A. 暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿

D. 情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5aaf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列关于人民币的说法,不正确的是:

A. 中华人民共和国的法定货币是人民币

B. 以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务,任何单位和个人不得拒收

C. 人民币的单位为元、角、分

D. 人民币由中国人民银行统一印制、发行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d243-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人对质押的单位定期存单及借款人或第三人提供的预留印鉴和密码等保管不善造成其丢失、毁损或泄密的,由( )承担责任。

A. 借款人

B. 贷款人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-39a6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险,分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-55d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按照()、分级审批的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限,确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 市场化

B. 贷审分离

C. 审慎经营

D. 防范风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9ad2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载