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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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理财产品宣传及销售人员产品营销推介时,应真实、全面介绍产品的性质和特征,明确告知是本机构产品还是其他机构产品、是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-21ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6679-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-777c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前,应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响,完善相应的风险管理政策和程序,并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2711-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应采取( )技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-35ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-da9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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哪些是员工严令禁止行为?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ccea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要严防()利用职权和管理漏洞,篡改后台数据,盗取资金,以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b9e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

理财产品宣传及销售人员产品营销推介时,应真实、全面介绍产品的性质和特征,明确告知是本机构产品还是其他机构产品、是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应设立独立的责任部门或岗位,负责固定资产贷款发放和支付审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-18f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。

A. 账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼

F. 社会关系往来

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-777c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前,应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响,完善相应的风险管理政策和程序,并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
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商业银行应采取( )技术,防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A. 认证技术

B. 签名技术

C. 压缩技术

D. 加密技术

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

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哪些是员工严令禁止行为?

A. 临柜人员在岗办理本人业务;盗用柜员卡、授权卡或密码;

B. 伪造业务合同、协议或出具虚假银行票据、资信证明、财产证明、定期存款证实书、存单(折)、账单等;

C. 编造或串通客户使用虚假资料骗取银行信用;

D. 私自印制、伪造、盗用、假作废、假遗失、私自留存各类空白重要凭证和有价单证;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-ccea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要严防()利用职权和管理漏洞,篡改后台数据,盗取资金,以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。

A. 管理人员

B. 从业人员

C. 内部人员

D. 外部人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-b9e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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