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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（）。

A、给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款;

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C、情节严重的，由监管部门直接接管该机构

D、构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：D

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

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银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，不得将信息科技管理责任外包。

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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商业银行内部控制应当遵循基本原则有：

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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测，将（）行为监测纳入反洗钱监测系统。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

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银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标，常见指标包括（）。

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反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的，向银行业金融机构纪检监察部门举报；

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

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单选题

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拟下发知识练习题库

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（）。

A、给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款;

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C、情节严重的，由监管部门直接接管该机构

D、构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：D

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,在行政复议过程中，被申请人可自行向申请人、其他有关组织或者个人收集证据。

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，不得将信息科技管理责任外包。

A. 正确

B. 错误

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A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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商业银行内部控制应当遵循基本原则有：

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

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A. 从业人员

B. 内部人员

C. 外部人员

D. 其他人员

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

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银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标，常见指标包括（）。

A. 信息系统可用率

B. 设备开机率

C. 故障解决率

D. 服务的次数

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反映银行业金融机构及其工作人员违纪行为的，向银行业金融机构纪检监察部门举报；

A. 正确

B. 错误

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（ ）。

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》可以给予以下哪一项处理（）。