A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分
C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施
答案：A
A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分
C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施
答案：A
A. 重点账户
B. 异动账户
C. 可疑账户
D. 睡眠账户
A. 0.6
B. 0.7
C. 0.8
D. 0.9
A. 职责分工机制
B. 问题整改机制
C. 评价质量控制机制
D. 保障监督机制
A. 当事人的基本情况
B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程
C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容
D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容
A. 应当忠于职守
B. 应当依法办事，公正廉洁
C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益
D. 可以在金融机构等企业中兼任职务
A. 经营能力
B. 管理水平
C. 风险状况
D. 业务发展需要
A. 正确
B. 错误
A. 纪律处分
B. 经济处理
C. 责令辞职
D. 通报批评
E. 解除劳动合同
A. 纳入表内相关业务科目核算和管理
B. 转为贷款进行核算和管理
C. 直接纳入表内损益科目
D. 占用该企业的授信总额
A. 正确
B. 错误
