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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。

A、给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C、构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D、构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:A

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商业承兑汇票质押贷款借款人经工商行政管理部门核准登记、各类从事经营活动的法人组织和其他组织,合法经营的小企业主、私营企业主及个体工商户等,原则上应持续经营( )年及以上(或实际控制人具有同行业从业经验三年及以上);
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4589-3fdc-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a5-886b-c03b-f8a11b87cc00.html
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有下列哪些情形,依照《中国共产党纪律处分条例》应当从重或者加重处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041459-84c9-2f8a-c0b3-ebdcd51f5400.html
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合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9cf-fdd3-c03b-f8a11b87cc00.html
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba2-042f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b905-231f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b93c-282f-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应对抵(质)押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc20-a5ba-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba2f-1986-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式( )?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8a7-aca6-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。

A、给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款

B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C、构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D、构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:A

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相关题目
商业承兑汇票质押贷款借款人经工商行政管理部门核准登记、各类从事经营活动的法人组织和其他组织,合法经营的小企业主、私营企业主及个体工商户等,原则上应持续经营( )年及以上(或实际控制人具有同行业从业经验三年及以上);

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4589-3fdc-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

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有下列哪些情形,依照《中国共产党纪律处分条例》应当从重或者加重处分。

A. 在纪律集中整饬过程中,不收敛、不收手的

B. 强迫、唆使他人违纪的

C. 主动交代本人应当受到党纪处分的问题的

D. 检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题,经查证属实的

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合同约定专门贷款发放账户的,贷款( )应通过该账户办理。

A. 发放

B. 使用

C. 发放和支付

D. 还本付息

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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bba2-042f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。

A. 百分之四十

B. 百分之五十

C. 百分之六十

D. 百分之七十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b905-231f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:

A. 明显低于其他类指标

B. 明显高于其他类指标

C. 至少与其他类指标权重相同

D. 根据机构的风险状况确定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b93c-282f-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应对抵(质)押物的价值和担保人的担保能力建立备案制度。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc20-a5ba-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

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银行业金融机构高管人员违规参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,应采取以下哪种处理方式( )?

A. 警告

B. 记大过

C. 降级

D. 取消从业资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8a7-aca6-c03b-f8a11b87cc00.html
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