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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是( )。

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分

C、情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:B

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差额保函手续费不低于保函金额的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45b1-cde8-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应定期对( )等内容进行检查与分析,建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb3a-f943-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应制定符合总体业务规划的( ),确保配置足够人力、财力资源,维持稳定、安全的信息科技环境。
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借款人的还款能力出现明显的问题,依靠其正常经营收入已无法保证足额偿还本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失,属于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45ab-4ad3-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按照符合( )的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45ea-2ae7-c025-5c3e10a5bb00.html
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按金融创新的内容划分 , 金融创新可以分为 ( ) 等类型。
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银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9de-658a-c03b-f8a11b87cc00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是( )。

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分

C、情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:B

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贷款人应定期对( )等内容进行检查与分析,建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

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B. 借款人内部管理和规章制度建设情况

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按照符合( )的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。

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以下属于董(理)事、监事和高级管理人员应遵守的职业操守包括:

A. 忠实履行受托人责任和经营管理职责,组织制定科学发展战略,科学决策,谨慎用权,防范风险,远离职务犯罪

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行( )直接开展保理业务,不得将应收账款的催收、管理等业务外包给第三方机构。

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