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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A、二十

B、十五

C、十

D、五

答案：D

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《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》指出，各银行业金融帆构要把整治银行业市场乱象作为一项（）的重点工作，与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合，同研究、同部署、同落实。要切实履行主体责任，将整治乱象转化为内控管理自觉行为，边排查边整改，边问责边教育，边规范边提升，真正敬畏规则、合规经营。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

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总资产规模一千亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行的重要信息系统灾难恢复能力应达到《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第（）级（含）以上。

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

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有下列哪些行为，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，给予开除党籍处分。（）

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处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、（）有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，包括：（）

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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A、二十

B、十五

C、十

D、五

答案：D

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《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》指出，各银行业金融帆构要把整治银行业市场乱象作为一项（）的重点工作，与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合，同研究、同部署、同落实。要切实履行主体责任，将整治乱象转化为内控管理自觉行为，边排查边整改，边问责边教育，边规范边提升，真正敬畏规则、合规经营。

A. 特定化

B. 常态化

C. 特殊化

D. 长期化

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

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总资产规模一千亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行的重要信息系统灾难恢复能力应达到《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》中定义的灾难恢复等级第（）级（含）以上。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。

A. 正确

B. 错误

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A. 正确

B. 错误

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有下列哪些行为，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，给予开除党籍处分。（）

A. 用公款旅游、借公务差旅之机旅游

B. 以考察、学习、培训、研讨、招商、参展等名义变相用公款出国（境）旅游的

C. 违反有关规定滥发津贴、补贴、奖金

D. 违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动

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处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A. 各级监管部门

B. 保险业金融机构

C. 各级人民银行

D. 银行业金融机构

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从制度、流程、系统和机制上对经营管理、（）有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A. 风险管理

B. 风险防范

C. 风险控制

D. 风险意识

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，包括：（）

A. 上周期未检查存款优先检查的原则

B. 大额存款优先检查的原则

C. 存款异常变动优先检查的原则

D. 重点账户存款变动优先检查的原则

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