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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

A、一年内

B、二年内

C、三年内

D、半年

答案：B

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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贷款资金流向问题客户经理在贷后管理时需特别关注。

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

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银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚：

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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是：

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

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贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员被撤职后，不得安排担任同职（级）及以上职务的时间是：

A、一年内

B、二年内

C、三年内

D、半年

答案：B

相关题目

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

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A. 正确

B. 错误

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贷款资金流向问题客户经理在贷后管理时需特别关注。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

A. 投资方向

B. 具体投资品种

C. 投资比例

D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

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商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务，履行相应职责，收取代理手续费，承担信用风险。

A. 正确

B. 错误

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A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D. 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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下面属于银行业金融机构案件问责方式的是：

A. 警告

B. 留用察看

C. 扣减绩效工资

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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A. 未按约定用途使用贷款的

B. 未按约定方式进行贷款资金支付的

C. 突破约定财务指标的

D. 发生重大交叉违约事件的

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贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。

A. 风险评价

B. 内部评级

C. 贷款“三查”

D. 授信管理

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

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