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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

A、惩戒一个，警示一片

B、惩戒

C、警示

D、提醒

答案：A

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则：

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董事长人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

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中华人民共和国的国体是：

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

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在“四不当”专项治理工作中，银行机构自查发现案件线索的，要及时向监管部门报告并（）。

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商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。

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金融机构发生以下（）情形时，应将旧证缴回银监会或其派出机构，并持相关材料换领金融许可证。

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按照符合（）的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。

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拟下发知识练习题库

银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

A、惩戒一个，警示一片

B、惩戒

C、警示

D、提醒

答案：A

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A. 百分之四十

B. 百分之五十

C. 百分之六十

D. 百分之七十

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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则：

A. 全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

B. 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位

C. 将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位，提高业务效率

D. 建立各岗位的考核和问责机制

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董事长人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

A. 正确

B. 错误

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中华人民共和国的国体是：

A. 议会制

B. 共和制

C. 人民民主专政

D. 人民代表大会制度

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A. 国家审计部门

B. 其他商业银行审计部门

C. 银监会

D. 社会中介机构

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在“四不当”专项治理工作中，银行机构自查发现案件线索的，要及时向监管部门报告并（）。

A. 向上级机构报告

B. 依法移送司法机关

C. 向上级案件防控部门报告

D. 依法移送公安机关

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A. 正确

B. 错误

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金融机构发生以下（）情形时，应将旧证缴回银监会或其派出机构，并持相关材料换领金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址变更

C. 负责人变更

D. 许可证破损

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银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

A. 正确

B. 错误

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按照符合（）的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。

A. 收益最大化

B. 客户利益

C. 风险承受能力

D. 丰富创新业务品种

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