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以下属于重大操作风险的是（）。

A、抢劫商业银行或运钞车10万元

B、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

D、高管人员违规

答案：B

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经办机构须在科技成果转化贷款发放后十个工作日内向公司银行总部备案，由公司银行总部每月汇总全行备案信息后上报泰安市科技局，进行统一备案。

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商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

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商业银行内部控制全覆盖原则表明，商业银行内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求，在办理柜台业务方面，不得存在以下行为：（）

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商业银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。

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银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

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单选题

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拟下发知识练习题库

以下属于重大操作风险的是（）。

A、抢劫商业银行或运钞车10万元

B、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

D、高管人员违规

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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市场风险可以分为信用风险、利率风险、股票价格风险和商品价格风险，分别是指由于信用、利率、股票价格和商品价格的不利变动所带来的风险。

A. 正确

B. 错误

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

A. 正确

B. 错误

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商业银行内部控制全覆盖原则表明，商业银行内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A. 决策

B. 执行

C. 评价

D. 监督

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

A. 某银行柜员私刻公章，套取该行资金650万元。

B. 某银行内的纪念金币被不法分子盗窃，造成损失25万元。

C. 某银行发生挤兑事件。

D. 某银行运钞车被不法分子抢劫，造成损失5万元。

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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求，在办理柜台业务方面，不得存在以下行为：（）

A. 核对预留印鉴或支付密钥后办理业务

B. 代客户签名、设置/重置/输入密码

C. 代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品

D. 柜员办理本人业务

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商业银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 工商行政管理部门

C. 中国银行

D. 中国人民银行

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A. 正确

B. 错误

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