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在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A、合规绩效的考核

B、合规问责制度

C、诚信举报制度

D、独立管理制度

答案:C

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项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9d3-d882-c03b-f8a11b87cc00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。
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商业银行应当根据运作方式的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb61-5735-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按( )使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9d4-2a74-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baad-3079-c03b-f8a11b87cc00.html
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对存在未了结的债权债务合同及有关资料,应立卷保管到债权()为止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4576-3b0d-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c5-4328-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2f-8255-c03b-f8a11b87cc00.html
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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险,贷款人可以要求借款人采取哪些措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baac-d2cb-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟下发知识练习题库

在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A、合规绩效的考核

B、合规问责制度

C、诚信举报制度

D、独立管理制度

答案:C

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相关题目
项目实际投资超过( ),贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。

A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效

E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

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商业银行应当根据运作方式的不同,将理财产品分为()。

A. 封闭式理财产品

B. 半封闭式理财产品

C. 开放式理财产品

D. 半开放式理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb61-5735-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技项目发起和管理

B. 信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级

C. 信息安全管理

D. 灾难恢复计划

E. 信息科技外包和信息系统退出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baf6-9dfa-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件,并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制,监督贷款资金按( )使用。

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9d4-2a74-c03b-f8a11b87cc00.html
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以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B. 离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C. 原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D. 已连续中断任职1年以上的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baad-3079-c03b-f8a11b87cc00.html
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对存在未了结的债权债务合同及有关资料,应立卷保管到债权()为止。

A. 到期日

B. 债务结清

C. 不再发生新业务

D. 还本付息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4576-3b0d-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8c5-4328-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2f-8255-c03b-f8a11b87cc00.html
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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险,贷款人可以要求借款人采取哪些措施:

A. 签订总承包合同

B. 建立完工保证金

C. 投保商业保险

D. 提供完工担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baac-d2cb-c03b-f8a11b87cc00.html
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