A、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
答案:D
A、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
答案:D
A. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动;
B. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益;
C. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
D. 玩忽职守,不按照规定履行职责
A. 对外包风险进行识别、评估与风险提示
B. 监督评价外包管理工作
C. 向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况
D. 制定保障外包服务持续性的应急管理方案
A. 本人
B. 亲属
C. 同事
D. 存在其他利害关系的
E. 同学
A. 对于同一借款人在同一监管仓库的同种质物,原则上我行应为唯一质权人。
B. 出质人必须购买以我行为第一受益人的全额财产保险
C. 警戒线是质押物当日市场价格与放款前核库日价格相比下降的幅度,一般为5%-10%;处置线是质押物当日市场价格与放款前核库日价格之比达80%时的水平线。
D. 质押物释放要由出质人提出书面申请,坚持“先还款后退物”的原则,在借款人提前存入保证金或还清借款本息后,才能将质押物退还给出质人。
A. 正确
B. 错误
A. 企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益
B. 企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益
C. 因票据而产生的付款请求权
D. 其他有价证券而产生的付款请求权
A. 人民银行
B. 公安部门
C. 检察部门
D. 司法部门
A. 每季度
B. 每半年
C. 每年
D. 定期
A. 正确
B. 错误
A. 动态
B. 实时
C. 实地
D. 核查