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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）。

A、不得拒绝、阻碍和隐瞒

B、涉及国家秘密的可以隐瞒

C、涉及商业秘密的可以隐瞒

D、涉及客户隐私的可以隐瞒

答案：A

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商业银行（）负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

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压力测试情景一般分为（）。

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。

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银行保险违法行为举报，对于不属于本机构负责处理，但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报，应当在收到举报之日起（）内转交其他有职责的单位，同时将举报转交情形告知举报人。

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商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。

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依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，（），杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为

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单选题

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拟下发知识练习题库

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）。

A、不得拒绝、阻碍和隐瞒

B、涉及国家秘密的可以隐瞒

C、涉及商业秘密的可以隐瞒

D、涉及客户隐私的可以隐瞒

答案：A

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A. 董事会

B. 监事会

C. 合规部门

D. 审计部门

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压力测试情景一般分为（）。

A. 轻度压力

B. 中度压力

C. 重度压力

D. 极端压力

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商业银行从事代理投资连结保险业务的销售人员应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）小时的专项培训。

A. 六个月,20

B. 六个月,40

C. 1年,20

D. 1年,40

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银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

A. 重大、恶性

B. 一般、较大

C. 重大、较大

D. 较大、恶性

解析：

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，固定资产贷款形成不良贷款的，贷款人应对其进行专门管理，并及时办理展期或核销。

A. 正确

B. 错误

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A. 15日

B. 7日

C. 10日

D. 20日

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A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

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依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查

A. 支行长

B. 拟离职人员

C. 高级管理人员

D. 信贷经理

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，（），杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为

A. 严格资信审查

B. 严格收入审查

C. 严格住址审查

D. 严格联系人审查

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银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（ ）。

银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）。