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银行业金融机构有( )情形,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

A、未经批准变更、终止的

B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

C、未按照规定进行信息披露的

D、严重违反审慎经营规则的

答案:A

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下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a0-96ed-c03b-f8a11b87cc00.html
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有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba63-9f43-c03b-f8a11b87cc00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba45-7109-c03b-f8a11b87cc00.html
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba3e-919c-c03b-f8a11b87cc00.html
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某企业向银行申请短期季节性融资,银行净借款需求分析,发现该企业比以往季节性融资时所持现金少很多,原因是该企业新近购买了一台长期设备,此时银行应向企业提供()  
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459c-5bfd-c025-5c3e10a5bb00.html
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb99-dada-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc28-56b5-c03b-f8a11b87cc00.html
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《行政诉讼法》规定,属于本辖区重大、复杂的行政案件,属于( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8e4-b6a4-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb6c-9a78-c03b-f8a11b87cc00.html
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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba08-68d8-c03b-f8a11b87cc00.html
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单选题
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银行业金融机构有( )情形,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

A、未经批准变更、终止的

B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

C、未按照规定进行信息披露的

D、严重违反审慎经营规则的

答案:A

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相关题目
下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:

A. 某银行因客户利用虚假交易诈骗,损失1200万元,案发19小时后向监管机构报送信息。

B. 某银行发生挤兑事件,事发2小时后向监管机构报告信息。

C. 某银行省分行发生突发事件,向总行报告信息1小时后,向监管机构报告信息。

D. 某银行发生突发事件,可能造成重大声誉风险,2天后该行无法控制事件走向,向监管机构报告信息。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a0-96ed-c03b-f8a11b87cc00.html
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有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba63-9f43-c03b-f8a11b87cc00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定关于股东的权利正确的是( )。

A. 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议

B. 股东可以要求查阅公司会计账簿

C. 股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的

D. 公司拒绝提供查阅的,股东可以请求人民法院要求公司提供查阅

E. 股东有权查阅、复制财务会计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba45-7109-c03b-f8a11b87cc00.html
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依照我国现行宪法的规定,中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是( )。

A. 全国人民代表大会

B. 地方各级人民代表大会

C. 中央人民政府

D. 地方各级人民政府

E. 人民法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba3e-919c-c03b-f8a11b87cc00.html
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某企业向银行申请短期季节性融资,银行净借款需求分析,发现该企业比以往季节性融资时所持现金少很多,原因是该企业新近购买了一台长期设备,此时银行应向企业提供()  

A. 短期贷款

B. 长期贷款

C. 长、短期贷款相结合的贷款

D. 固定资产贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459c-5bfd-c025-5c3e10a5bb00.html
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关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb99-dada-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,如借款人规模较小或信用等级较高时,也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc28-56b5-c03b-f8a11b87cc00.html
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《行政诉讼法》规定,属于本辖区重大、复杂的行政案件,属于( )管辖。

A. 当事人所在县法院

B. 当事人所在县公安部门

C. 市中级法院

D. 省高级法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8e4-b6a4-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行对涉及停业、盗抢等突发事件,应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb6c-9a78-c03b-f8a11b87cc00.html
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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。

A. 三年

B. 十年

C. 五年

D. 七年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba08-68d8-c03b-f8a11b87cc00.html
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