A、金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示
B、机构审批权与许可证发放权适当分离属于金融许可证管理原则
C、金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变
D、银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息
答案：C
A、金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示
B、机构审批权与许可证发放权适当分离属于金融许可证管理原则
C、金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变
D、银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息
答案：C
A. 正确
B. 错误
A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；
B. 制定行为守则及其细则，并确保实施；
C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；
D. 建立全机构从业人员管理信息系统。
A. 公募理财产品
B. 私募理财产品
C. 公私合募理财产品
D. 政府募集理财产品
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利和其他收入
C. 停止批准增设分支机构
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
A. 不得宣传或承诺保本保收益
B. 向投资者充分披露信息和揭示风险
C. 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
D. 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 三个月，六个月
B. 六个月，六个月
C. 九个月，十二个月
D. 十二个月，十二个月
