A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、合规风险
答案：C
A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、合规风险
答案：C
A. 3次、5次
B. 3次、6次
C. 5次、9次
D. 4次、8次
A. 正确
B. 错误
A. 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。
B. 银行员工小张在一家房地产企业任职，并按月获取报酬。
C. 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。
D. 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。
A. 年度内召开股东大会情况
B. 董事会的构成及其工作情况
C. 监事会的构成及其工作情况
D. 高级管理层成员构成及其基本情况
E. 银行部门与分支机构设置情况
A. 每笔交易报告
B. 可疑交易报告
C. 大额交易报告
D. 大额交易和可疑交易报告
A. 正确
B. 错误
A. 0.5
B. 1
C. 2
D. 4
A. 给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分
C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚
D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
A. 国内保理和国际保理
B. 有追索权保理和无追索权保理
C. 单保理和双保理
D. 买方保理和卖方保理
A. 是否有管辖权
B. 是否超过行政处罚时效
C. 适用量罚依据是否正确
D. 处罚种类与金额的建议是否适当
解析：
当然，我很乐意帮助你理解这道多选题。
首先，让我们来分析每个选项：
A: **是否有管辖权** - 在审理过程中，确定是否有管辖权是非常重要的。这涉及到法律规定的管辖范围，确保审理的合法性和公正性。比如，如果一个人在另一个城市犯法，那么审理应该由那个城市的法院负责。
B: **是否超过行政处罚时效** - 行政处罚有一定的时效性，如果超过了这个期限，那么行政机关就不能再对违法行为进行处罚。这就像过期食品一样，不能再用作参考。
C: **适用量罚依据是否正确** - 这是指确定处罚的依据是否合理。比如，如果一个人违反了交通规则，那么处罚应该与违规的严重程度相匹配。
D: **处罚种类与金额的建议是否适当** - 这个选项涉及到对处罚的具体建议是否合理。比如，如果一个人轻微违反了规定，那么给予高额罚款可能就不太合适。
现在，让我们通过一些生动的例子来加深理解：
- **管辖权**：想象一下，你在一个公园里捡到了一只丢失的宠物狗。你想要联系宠物的主人，但不确定应该联系哪个地区的动物收容所。这里，确定哪个地区的收容所有管辖权，就是审理过程中的第一步。
- **时效性**：假设你在学校里发现了一个小偷，但已经过了几个月。由于超过了行政处罚的时效，学校可能无法对那个小偷进行处罚。
- **量罚依据**：如果一个人因为超速而被罚款，但他的速度只比限速快了一点点，那么罚款金额可能应该相对较低。
- **处罚建议的适当性**：如果一个人因为乱扔垃圾而被罚款，但罚款金额过高，以至于对他们的经济造成了严重影响，那么这个罚款金额可能就不太适当。
综上所述，选项A、B和C都是审理过程中非常重要的内容，它们确保了审理的合法性和公正性。而选项D虽然也很重要，但它更多地涉及到具体执行层面的建议，而不是审理的基础内容。
因此，答案是ABC。
