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重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A、银监会和人民银行

B、银监会和当地银监局

C、董事会、银监会、人民银行

D、董事会、高级管理层和相关管理人员

答案：D

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

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银行保险机构员工履职规避有关规定中，“关键人员”应回避的亲属包括（）。

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以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有：

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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

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中资商业银行法人机构的筹建期为批准决定之日起（）。

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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等，应向（）收取费用。

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拟下发知识练习题库

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A、银监会和人民银行

B、银监会和当地银监局

C、董事会、银监会、人民银行

D、董事会、高级管理层和相关管理人员

答案：D

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A. 正确

B. 错误

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A. 0.5

B. 0.55

C. 0.6

D. 0.65

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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A. 正确

B. 错误

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下列属于操作风险管理体系基本要素的是：

A. 董事会的监督控制

B. 高级管理层的职责

C. 适当的组织架构

D. 操作风险管理战略及总体政策

E. 风险控制体系

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银行保险机构员工履职规避有关规定中，“关键人员”应回避的亲属包括（）。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女配偶的父母

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

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以下重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告的有：

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件

C. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害

D. 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件

E. 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常工作开展的事件

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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

A. 暂时在岗

B. 接收调查

C. 立即离岗

D. 依旧工作

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中资商业银行法人机构的筹建期为批准决定之日起（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等，应向（）收取费用。

A. 委托方

B. 缴费方

C. 合同指定承担费用方

D. 委托与缴费双方

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