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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A、管理

B、岗位

C、风险

D、风险类别

答案:C

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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少( )开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b911-47d7-c03b-f8a11b87cc00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b928-126d-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-babd-6e87-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b97b-1209-c03b-f8a11b87cc00.html
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各银行保险机构应当于每年度结束后()个工作日内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4564-8a3a-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当建立( )的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba1a-ad93-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87e-0404-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的基本原则()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb10-9a2f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb4d-ee16-c03b-f8a11b87cc00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当与合作机构建立定期对账机制,确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc03-df79-c03b-f8a11b87cc00.html
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单选题
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拟下发知识练习题库

银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A、管理

B、岗位

C、风险

D、风险类别

答案:C

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相关题目
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少( )开展一次。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b911-47d7-c03b-f8a11b87cc00.html
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一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额( )以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 0.01

B. 0.02

C. 0.03

D. 0.04

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b928-126d-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 自治条例和单行条例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-babd-6e87-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b97b-1209-c03b-f8a11b87cc00.html
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各银行保险机构应当于每年度结束后()个工作日内,按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4564-8a3a-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当建立( )的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。

A. 检举

B. 抵制违法违规行为

C. 堵截案件

D. 安全生产

E. 合规经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba1a-ad93-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应建立( ),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。

A. 保护举报制度

B. 诚信举报制度

C. 奖励举报制度

D. 风险举报制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b87e-0404-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的基本原则()。

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb10-9a2f-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行保险机构应当在( )、 ( )、( )或者( )醒目位置公布本单位的投诉电话、通讯地址等投诉渠道信息和消费投诉处理流程。

A. 官方网站

B. 移动客户端

C. 营业场所

D. 办公场所

E. 当地媒体

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当与合作机构建立定期对账机制,确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc03-df79-c03b-f8a11b87cc00.html
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