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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、法人

答案:C

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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baea-02c6-c03b-f8a11b87cc00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb6a-af1f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b963-1101-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本,增强内部资本积累能力,完善资本结构,提高资本质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb6-b9f1-c03b-f8a11b87cc00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bad0-9952-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f9-4d92-c03b-f8a11b87cc00.html
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违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等,对直接责任者和领导责任者,情节严重的,给予( )处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041459-84c0-273c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4562-5c65-c025-5c3e10a5bb00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba48-4c75-c03b-f8a11b87cc00.html
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国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a7-348d-c03b-f8a11b87cc00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发知识练习题库

银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、法人

答案:C

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相关题目
《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。

A. 中资银行

B. 外商独资银行

C. 中外合资银行

D. 个人银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baea-02c6-c03b-f8a11b87cc00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb6a-af1f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当至少每( )年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b963-1101-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当优先考虑补充核心一级资本,增强内部资本积累能力,完善资本结构,提高资本质量。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbb6-b9f1-c03b-f8a11b87cc00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A. 给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A. 交易帐户和非交易帐户

B. 银行账户和交易账户

C. 储蓄帐户和对公帐户

D. 结算帐户和交易帐户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8f9-4d92-c03b-f8a11b87cc00.html
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违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等,对直接责任者和领导责任者,情节严重的,给予( )处分。

A. 严重警告

B. 撤销党内职务

C. 留党察看

D. 开除党籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041459-84c0-273c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A. 机构负责人

B. 内控合规部门

C. 高级管理层

D. 法律事务部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-4562-5c65-c025-5c3e10a5bb00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会( )。

A. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C. 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D. 董事会认为必要时

E. 监事会提议召开时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba48-4c75-c03b-f8a11b87cc00.html
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国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。

A. 设立、变更、终止

B. 设立、终止以及业务范围

C. 设立、变更、终止以及业务范围

D. 设立、变更、以及业务范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a7-348d-c03b-f8a11b87cc00.html
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