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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

A、基本制度

B、内控制度

C、专项制度

D、日常制度

答案：B

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银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计必须是专项审计，不得与其他审计项目结合进行。

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

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在（）中搞拉票、助选等非组织活动的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

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商业银行使用押品缓释信用风险应以全面评估债务人的偿债能力为前提，这体现的是押品管理中的（）

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

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未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

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拟下发知识练习题库

银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

A、基本制度

B、内控制度

C、专项制度

D、日常制度

答案：B

相关题目

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计必须是专项审计，不得与其他审计项目结合进行。

A. 正确

B. 错误

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修改客户信息资料，须由客户经理提出变更申请，并出具有关证明文件。

A. 正确

B. 错误

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商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。

A. 正确

B. 错误

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商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

A. 正确

B. 错误

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A. 民主推荐

B. 民主测评

C. 组织考察

D. 党内选举

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商业银行使用押品缓释信用风险应以全面评估债务人的偿债能力为前提，这体现的是押品管理中的（）

A. 合法性

B. 有效性

C. 审慎性

D. 从属性

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

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A. 正确

B. 错误

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A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：

A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；

B. 制定行为守则及其细则，并确保实施；

C. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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