A、长效激励
B、联防联控
C、全面审核
D、限额管理
答案：D
A、长效激励
B、联防联控
C、全面审核
D、限额管理
答案：D
A. 正确
B. 错误
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
C. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
D. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
A. 银行员工小王上班时间利用手机买卖股票。
B. 银行员工小张在一家房地产企业任职，并按月获取报酬。
C. 银行员工柳某为取得客户的信任与客户私下签订业务协议。
D. 银行员工赵某为更好地开发业务给予客户各种形式的非法利益。
A. 正确
B. 错误
A. 前台
B. 后台
C. 独立于前台
D. 独立于后台
A. 正确
B. 错误
A. 收入偿债比例控制机制
B. 风险评价机制
C. 报告评估机制
D. 贷款操作规范
A. 正确
B. 错误
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 声誉风险
E. 案件风险
A. 2,1
B. 1,2
C. 2,2
D. 1,1
