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商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是：

A、合理、稳健

B、审慎、合理

C、审慎、稳健

D、审慎、合理、稳健

答案：C

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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（）日内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

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同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆入资金（）。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

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党组织领导机构集体作出违犯党纪的决定或者实施其他违犯党纪的行为，（）。

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银团贷款业务中，单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额（）。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

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需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

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银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每（）至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

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拟下发知识练习题库

商业银行对理财资金进行投资管理应坚持的原则是：

A、合理、稳健

B、审慎、合理

C、审慎、稳健

D、审慎、合理、稳健

答案：C

相关题目

商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为：

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 声誉风险

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A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

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同业拆借，应当遵守中国人民银行的规定。禁止利用拆入资金（）。

A. 发放固定资产贷款

B. 用于投资

C. 发放流动资金贷款

D. A或B

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

A. 正确

B. 错误

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党组织领导机构集体作出违犯党纪的决定或者实施其他违犯党纪的行为，（）。

A. 对具有共同故意的成员，按共同违纪处理

B. 对过失违纪的成员，按照各自在集体违纪中所起的作用和应负的责任分别给予处分

C. 对不具有共同故意的成员，按共同违纪处理

D. 对具有共同故意的成员，不按共同违纪处理

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银团贷款业务中，单家银行担任牵头行时，其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额（）。

A. 10%

B. 0.2

C. 0.3

D. 0.4

点击查看答案

我国《金融违法行为处罚办法》规定的行政处罚，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

需要对拟作出行政处罚的（）进行调整的，行政处罚委员会办公室应当提请行政处罚委员会审议决定。

A. 处罚时间

B. 定性依据

C. 处罚种类

D. 量罚幅度

点击查看答案

银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每（）至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

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