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下列属于突发事件信息报告基本因素的有:

A、突发事件的基本情况。

B、已经产生的影响和损失。

C、舆论反映。

D、下一步拟采取的处置措施。

答案:ABCD

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b97d-f735-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb37-6f8a-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbaa-b4aa-c03b-f8a11b87cc00.html
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在( )过程中,涉嫌违纪的党员能够配合调查工作,如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的,可以从轻处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041459-84cc-c4bf-c0b3-ebdcd51f5400.html
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商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba37-1cfa-c03b-f8a11b87cc00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行尽职调查和分级审批,确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2b-e7ef-c03b-f8a11b87cc00.html
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对于杠杆率低于最低监管要求,且逾期未改正的商业银行,中国银监会及其派出机构可采取以下措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baeb-266c-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b911-ed04-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b952-1ae2-c03b-f8a11b87cc00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
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拟下发知识练习题库

下列属于突发事件信息报告基本因素的有:

A、突发事件的基本情况。

B、已经产生的影响和损失。

C、舆论反映。

D、下一步拟采取的处置措施。

答案:ABCD

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拟下发知识练习题库
相关题目
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户受益所有人。

A. 保密

B. 了解你的客户

C. 实事求是

D. 公开

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b97d-f735-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应动态关注借款人( )等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb37-6f8a-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbaa-b4aa-c03b-f8a11b87cc00.html
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在( )过程中,涉嫌违纪的党员能够配合调查工作,如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的,可以从轻处分。

A. 初核

B. 立案调查

C. 复审

D. 审判

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041459-84cc-c4bf-c0b3-ebdcd51f5400.html
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商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品和服务

D. 开拓新市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba37-1cfa-c03b-f8a11b87cc00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行尽职调查和分级审批,确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc2b-e7ef-c03b-f8a11b87cc00.html
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对于杠杆率低于最低监管要求,且逾期未改正的商业银行,中国银监会及其派出机构可采取以下措施( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 限制分配红利和其他收入

C. 停止批准增设分支机构

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

E. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baeb-266c-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立内部控制监督的( ),内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

A. 报告和信息反馈制度

B. 问题整改机制

C. 评价质量控制机制

D. 保障监督机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b911-ed04-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当按照中国银监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表。并表杠杆率报表每( )报送一次,未并表杠杆率报表每( )报送一次。

A. 季度、月度

B. 季度、半年

C. 半年、季度

D. 半年、月度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b952-1ae2-c03b-f8a11b87cc00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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