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多选题
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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

答案:ABC

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba5a-b3d8-c03b-f8a11b87cc00.html
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举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的,视为( )。
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。
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商业银行对信用卡申请人要充分核实以下信息:
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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbcd-6264-c03b-f8a11b87cc00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当针对保理业务建立完整的( )台管理流程,( )台应当职责明晰并相对独立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9de-12c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,对固定资产贷款进行全面的风险评价,并形成风险评价报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc21-ee36-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a6-34c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,整改后并且经过验收的,符合有关审慎经营规则的,自验收完毕之日起( )内对其采取的有关措施可以解除。
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多选题
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拟下发知识练习题库

金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

答案:ABC

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相关题目
审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

解析:
当然,我很乐意帮助你理解这道多选题。

首先,让我们来分析每个选项:

A: **是否有管辖权** - 在审理过程中,确定是否有管辖权是非常重要的。这涉及到法律规定的管辖范围,确保审理的合法性和公正性。比如,如果一个人在另一个城市犯法,那么审理应该由那个城市的法院负责。

B: **是否超过行政处罚时效** - 行政处罚有一定的时效性,如果超过了这个期限,那么行政机关就不能再对违法行为进行处罚。这就像过期食品一样,不能再用作参考。

C: **适用量罚依据是否正确** - 这是指确定处罚的依据是否合理。比如,如果一个人违反了交通规则,那么处罚应该与违规的严重程度相匹配。

D: **处罚种类与金额的建议是否适当** - 这个选项涉及到对处罚的具体建议是否合理。比如,如果一个人轻微违反了规定,那么给予高额罚款可能就不太合适。

现在,让我们通过一些生动的例子来加深理解:

- **管辖权**:想象一下,你在一个公园里捡到了一只丢失的宠物狗。你想要联系宠物的主人,但不确定应该联系哪个地区的动物收容所。这里,确定哪个地区的收容所有管辖权,就是审理过程中的第一步。

- **时效性**:假设你在学校里发现了一个小偷,但已经过了几个月。由于超过了行政处罚的时效,学校可能无法对那个小偷进行处罚。

- **量罚依据**:如果一个人因为超速而被罚款,但他的速度只比限速快了一点点,那么罚款金额可能应该相对较低。

- **处罚建议的适当性**:如果一个人因为乱扔垃圾而被罚款,但罚款金额过高,以至于对他们的经济造成了严重影响,那么这个罚款金额可能就不太适当。

综上所述,选项A、B和C都是审理过程中非常重要的内容,它们确保了审理的合法性和公正性。而选项D虽然也很重要,但它更多地涉及到具体执行层面的建议,而不是审理的基础内容。

因此,答案是ABC。

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举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的,视为( )。

A. 实名举报

B. 匿名举报

C. 电话举报

D. 邮寄举报

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbd7-cace-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行对信用卡申请人要充分核实以下信息:

A. 有效身份

B. 财务状况

C. 消费情况

D. 信贷记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba9c-24e4-c03b-f8a11b87cc00.html
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伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba7f-e5a8-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbcd-6264-c03b-f8a11b87cc00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当针对保理业务建立完整的( )台管理流程,( )台应当职责明晰并相对独立。

A. 前台、前台

B. 后台、后台

C. 前台、后台

D. 前中后、前中后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9de-12c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,对固定资产贷款进行全面的风险评价,并形成风险评价报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc21-ee36-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循()的原则。

A. 依法、公开、公正和效率

B. 依法、公开、效率

C. 依法、公正和效率

D. 依法、公开、公正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9a6-34c9-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则的,整改后并且经过验收的,符合有关审慎经营规则的,自验收完毕之日起( )内对其采取的有关措施可以解除。

A. 三日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b8ea-94a7-c03b-f8a11b87cc00.html
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