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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案：ABCD

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下罚款。

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按不同规则保理业务可分为哪几类（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，也可以查询、冻结、划扣银行业金融机构客户账户。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交必须的文件和资料，所提交的文件、资料中不包括（）。

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银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于重大运营中断事件。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，下列处罚措施中不正确的是（）。

对公账户最少每（）有效对账一次。

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(

多选题

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加强案防重点领域全流程管理，健全内部控制，从（）上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案：ABCD

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A. 正确

B. 错误

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按不同规则保理业务可分为哪几类（）。

A. 国内保理和国际保理

B. 有追索权保理和无追索权保理

C. 单保理和双保理

D. 买方保理和卖方保理

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A. 正确

B. 错误

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，可以要求投诉人提供。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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A. 章程草案

B. 拟任职的董事、高级管理人员的履历证明

C. 法定验资机构出具的验资证明

D. 股东名册及其出资额、股份

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A. 正确

B. 错误

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A. 给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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对公账户最少每（）有效对账一次。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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