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银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C、高管人员涉嫌参与的案件

D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

答案：ABCD

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我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

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出票人准入应施行()制管理，首次准入以医院等收入稳定的客户为主。

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新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套，要根据基础资产性质，准确计量风险，足额计提（）。

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

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设立商业银行的申请经审查符合《中华人民共和国商业银行法》规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交必须的文件和资料，所提交的文件、资料中不包括（）。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。

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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理，建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度，提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度，制定合理的员工薪酬制度，员工薪酬激励应与其岗位职责相关。

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拟下发知识练习题库

银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件

B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

C、高管人员涉嫌参与的案件

D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

答案：ABCD

相关题目

我国《中华人民共和国票据法》规定，因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制。

A. 正确

B. 错误

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出票人准入应施行()制管理，首次准入以医院等收入稳定的客户为主。

A. 名单制

B. 准入制

C. 审核制

D. 邀请制

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新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套，要根据基础资产性质，准确计量风险，足额计提（）。

A. 资本和拨备

B. 资本

C. 拨备

D. 一般准备

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本人主动提出业务回避申请的，按照管理权限由（）作出回避决定。

A. 属地监管机构

B. 上级单位人事部门

C. 上级单位管理层

D. 所在单位或部门负责人

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A. 章程草案

B. 拟任职的董事、高级管理人员的履历证明

C. 法定验资机构出具的验资证明

D. 股东名册及其出资额、股份

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A. 正确

B. 错误

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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 法律风险

D. 道德风险

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构（ ），仍按有关规定问责并上追两级责任。

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