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在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件,( )

A、可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任

B、可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任

C、可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任

D、可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

答案：ACD

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差额保函手续费不低于保函金额的（）

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查的主要内容包括（）。

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董事任期由商业银行章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过（）年。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职影响银行正常经营或导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律法规的规定，履行董事职责。

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监事会决议应当经( )以上监事通过。

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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

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银行业金融机构应当按照（）或（），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级

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对采取（）提出举报的，举报人应当补充提交书面举报材料。拒绝签字确认或补充提交书面材料的，视为匿名举报。

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国务院《信访条例》所称信访，是指公民、法人或者其他组织采用（）等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依法由有关行政机关处理的活动。

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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括( )等。

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拟下发知识练习题库

在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件,( )

A、可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任

B、可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任

C、可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任

D、可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

答案：ACD

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差额保函手续费不低于保函金额的（）

A. 千分之一

B. 千分之二

C. 千分之三

D. 千分之五

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A. 降级（含）以上

B. 记大过（含）以上

C. 记过（含）以上

D. 撤职

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查的主要内容包括（）。

A. 借款人基本情况

B. 借款人收入情况

C. 借款用途

D. 借款人还款来源、还款能力及还款方式

E. 保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力

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A. 3、6

B. 3、10

C. 2、5

D. 5、10

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监事会决议应当经( )以上监事通过。

A. 半数

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三

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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 各行（社）内部审计部门

D. 审计署

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A. 交易金额

B. 业务种类

C. 账户属性

D. 客户特点

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对采取（）提出举报的，举报人应当补充提交书面举报材料。拒绝签字确认或补充提交书面材料的，视为匿名举报。

A. 电话方式

B. 书面邮寄

C. 面谈方式

D. 书面方式

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A. 书信

B. 电子邮件

C. 传真、电话

D. 走访

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商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括( )等。

A. 从业人员姓名

B. 身份证号

C. 执业登记编号

D. 所属网点名称

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