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银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

A、总结案件教训

B、分析存在问题

C、确定问责方案

D、确定整改措施

E、交过罚款

答案：ABCD

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

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在初核、立案调查过程中，涉嫌违纪的党员能够配合调查工作，如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的，可以从轻处分。（）

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

题目内容

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多选题

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拟下发知识练习题库

银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

A、总结案件教训

B、分析存在问题

C、确定问责方案

D、确定整改措施

E、交过罚款

答案：ABCD

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，可以将信息科技管理责任外包。

A. 正确

B. 错误

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A. 风险管理

B. 客户营销

C. 大堂经理

D. 科技开发

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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

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发卡银行向持卡人发送的凭证中不需对信用卡卡号进行部分屏蔽的有：

A. 对账单

B. 柜台办理业务凭证

C. 短信提醒

D. ATM办理业务凭条

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在初核、立案调查过程中，涉嫌违纪的党员能够配合调查工作，如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的，可以从轻处分。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构

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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告，原则上不低于（）。

A. 一年两次

B. 一年一次

C. 两年一次

D. 三年一次

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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括（）。

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入人民银行综合评价体系

D. 纳入人力资源管理体系

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