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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

E、撤职

答案：ABCDE

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流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

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背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（）责任。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。

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拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

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商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

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“政中贷”业务以信用方式为主，但必须追加借款人法定代表人与实际控制人连带责任保证。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发知识练习题库

银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

E、撤职

答案：ABCDE

相关题目

流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

A. 借款人提出的请求

B. 借款人日常经营所需的营运资金

C. 借款人日常生产经营所需营运资金与现有营运资金的差额（即流动资金缺口）

D. 既往银行信贷记录

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背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担（）责任。

A. 保证

B. 清偿

C. 付款

D. 追索

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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（）及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制，将相关行为记入会员信用档案。

A. 银保监会

B. 银监局

C. 人民银行

D. 中央银行

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A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。

A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

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A. 正确

B. 错误

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商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。

A. 真实性

B. 完整性

C. 有效性

D. 合法性

点击查看答案

“政中贷”业务以信用方式为主，但必须追加借款人法定代表人与实际控制人连带责任保证。

A. 正确

B. 错误

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