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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

A、某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B、某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分

C、甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉

D、甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

答案：CD

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我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

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分支机构使用办公系统中“零售消费贷款特殊事项申请流程”，需将哪些材料作为附件上传。

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商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后，应迅速处理，并视其严重程度向（）汇报。

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对固定资产贷款，单笔金额超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

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商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。

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拟下发知识练习题库

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》，下列做法错误的是（）。

A、某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同

B、某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分

C、甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉

D、甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品

答案：CD

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我国《票据法》规定，票据追索权的行使期限，适用( )法律。

A. 出票地

B. 付款地

C. 出票人居住地

D. 付款人居住地

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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则，即使金融机构发生更名或营业地址变更，机构编码一旦确定也不再改变。

A. 正确

B. 错误

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的( )(含)以上

A. 0.1

B. 0.3

C. 0.5

D. 0.8

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分支机构使用办公系统中“零售消费贷款特殊事项申请流程”，需将哪些材料作为附件上传。

A. 尽职调查报告

B. 填写好的白名单客户信息模板

C. 征信报告PDF版

D. 收入证明材料

E. 公积金查询截图

F. 身份证反正面

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商业银行开展信贷业务，可以不审查借款人的资信，但必须实行担保，保障按期收回贷款。

A. 正确

B. 错误

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

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银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到（）。

A. 单独管理、单独建账、单独核算

B. 不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务

C. 确保自营业务与代客业务相分离

D. 不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后，应迅速处理，并视其严重程度向（）汇报。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

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对固定资产贷款，单笔金额超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

A. 200

B. 500

C. 1000

D. 5000

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商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。风险评级为一级和二级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

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