A、经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B、高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C、合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
答案:BCD
A、经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B、高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C、合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
答案:BCD
A. 纺织
B. 装修
C. 房地产
D. 汽贸
A. 人事、财务
B. 监察、内控
C. 内审
D. 风险管理
E. 投资交易
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
A. 贷款承诺
B. 信用评估
C. 信用证
D. 保函
E. 保理
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 加强内部控制
B. 充分披露服务价格信息
C. 保障客户获得服务价格信息
D. 保障客户自主选择服务的权利
A. 出质人、借款人和质权人名称、住址或营业场所
B. 被担保的贷款的种类、数额、期限、利率、贷款用途以及贷款合同号
C. 单位定期存单号码及所载存款的种类、户名、账户、开立机构、数额、期限、利率
D. 存款行是否对单位定期存单进行了确认
E. 质权的实现方式
A. 举报事项属于本机构的监管职责范围
B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围
C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。
D. 有明确的被举报人
A. 账户查询
B. 转账汇款
C. 电子票据
D. 通知存款